泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金更新招募说明书
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金已于2013年10月11日获中国证监会证监许可[2013]1293号文注册,基金合同于2013年11月14日生效。
本基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不投资本基金一定盈利,也不最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险等等。从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于低风险基金品种,预期收益和预期风险高于货币市躇金,低于混合型基金和股票型基金。从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,瑞利A为低预期风险、预期收益相对稳定的基金份额瑞利B为中高预期风险、预期收益相对较高的基金份额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。投资有风险,投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为2014年11月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:泰达宏利基金管理有限公司
设立日期:2002年6月6日
注册地址:市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
代表人:弓劲梅
组织形式:有限责任公司
联系电话:
联系人:张萍
注册资本:一亿八千万元人民币
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%宏利资产管理()有限公司:49%
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批合资基金管理公司之一。截至2014年5月14日,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精样金、泰达宏利风险预算混合型基金、泰达宏利货币市躇金、泰达宏利效率优鸯合型基金、泰达宏利首选企业股票型基金、泰达宏利市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数型基金、泰达宏利领先中小盘股票型基金、泰达宏利全球新格局基金、泰达宏利聚利分级债券基金、泰达宏利中证500指数分级基金、泰达宏利逆向策略股票型基金、泰达宏利信用合利定期债券型基金、泰达宏利高票息定期债券型基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金在内的20多只证券投资基金。
(二)主要人员情况
1、董事会
弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。
刘振宇先生,董事。毕业于天津师范大学和南开大学,拥有学士学位和经济学博士学位,律师、经济师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年至2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008年任天津市泰达国际控股(集团)有限公司总经理助理。2010年起任天津市泰达国际控股(集团)有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司,负责信贷和外汇管理工作1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负责区域发展、国企、对外合作政策的研究和制定工作1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
何达德先生,董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险(国际)有限公司首席行政总监,宏利资产管理()有限公司首席行政总监,负责宏利于的全线业务,包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险(国际)有限公司及宏利资产管理()有限公司之董事。何先生毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学位,现为精算学会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年的丰富经验,其间担任多个领导层要职。
雷柏剛(RobertAllenCook)先生,国籍,董事。毕业于大学及大学,持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理,并为宏利金融执行委员会。雷先生统领宏利金融于中国内地、、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于2007年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁,掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。雷先生服务宏利逾三十载,历任美国、、国际及企业业务部多项管理要职,曾驻、沃特卢、、英格兰等地,现常驻。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理()有限公司。
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理
学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理()
有限公司董事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的
资产,并确保公司的投资业务符合监管。出任现职前,杜先生掌管宏利于
亚洲区(除外)的投资事务。2001年至2004年,负责领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担券等不同部门的主管,
拥有二十三年的资本市场经验。
山先生,董事。毕业于中国人民大学,史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013年3月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
汪丁丁先生,董事,毕业于师范学院数学系,中国科学院数学力学部理学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东中心人口研究所访问学者、博士后研究员、大学经济与金融学院助理教授、杜依斯堡大学经济系客座教授、大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任大学及浙江大学教授,自2007年至今,担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会兼主任。
周小明先生,董事。毕业于浙江大学院,中国大学硕士学位、民商法博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、大学院联律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士,董事,任期始于2014年6月20日。毕业于南开大律系,获得学士和硕士学位。1992年10月,与其他合伙人共同发起设立天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有22年法律实务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。范小云女士,董事,毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系、副教授。2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家,南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。
2、监事会
邢吉海先生,监事。毕业于天津干部管理学院财会专业,会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。兼任天津市泰达国际控股(集团)有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事、天津泰达股份有限公司董事、天津津滨发展股份有限公司董事、天津滨海能源发展股份有限公司监事会等职。2001年任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。
任赛华女士,监事。毕业于滑铁卢大学(UniversityofWaterloo),获得数学学士学位,安大略梳计师公会之特许会计师。任女士于2007年加盟,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任女士曾任职于亚洲和的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。
王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理、运营总监。
邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士,2004年5月至2005年4月就职于中国工商银行广东省分行公司业务部职员2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部副总监自2011年6月3日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理具备9年基金从业经验,8年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
3、高级管理人员
山先生,总经理。简历同上。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
卓若伟先生,经济学硕士,毕业于厦门大学计统系2004年7月至2006年9月任职于厦门市商业银行资金营运部,从事债券交易与研究工作2006年10月至2009年5月就职于建信基金管理有限公司专户投资部任投资经理2009年5月起就职于诺安基金管理有限公司,任基金经理助理2009年9月至2011年12月任诺安增利债券型证券投资基金基金经理2011年12月加入泰达宏利基金管理有限公司,担任固定收益部副总经理2012年5月至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理2013年3月至今担任泰达宏利信用合利定期债券型证券投资基金基金经理2013年6月至今担任泰达宏利高票息定期债券型证券投资基金基金经理2013年7月5日至今担任泰达宏利基金管理有限公司固定收益部总经理2013年11月15日至今担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金经理具备9年基金从业经验,具有基金从业资格。
熊壮先生,金融学硕士2008年7月至2012年11月任职于中国国际金融有限公司固定收益部,从事债券研究与投资交易工作2012年11月加入泰达宏利基金管理有限公司,担任固定收益部基金经理助理2013年5月27日至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理2013年11月15日至今担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金经理具备6年证券投资管理经验,2年基金从业经验,具有基金从业资格。
5、投资决策委员会名单
投资决策委员会包括公司总经理山,总经理助理兼投资总监梁辉,研究部副总监兼基金经理邓艺颖。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管业务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真:(010)66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2014年9月30日,中国银行已托管293只证券投资基金,其中境内基金268只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址:市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人:于贺
联系电话:、
客服信箱:
客服电话:
传真:/61
公司网站
